粵宏遠A前董秘涉嫌內幕交易被罰60萬

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  作為參與重組的中間介紹人,本該守口如瓶不洩露資訊,防止在內幕資訊敏感期影響個股波動,但删剪都是這麼一位前董秘,不僅没有刻意回避還親自上陣買賣個股。昨日,證監會最新公佈的行政處罰書就曝光了這則案例,粵宏遠A 前董秘李正雪因內幕交易自家股不賺反虧,被證監會處罰400萬元。

  事情還要從3年前説起。2013年上半年,粵宏遠A董事長周某軒經與實際控制人陳某溝通,雙方均有意通過定向增發購買資産等土法子 增去掉 市公司盈利能力。經粵宏遠前董秘李正雪介紹,周某軒與王某東結識,並得知怡創科技大股東有意出售怡創科技股權。2013年8月7日,周某軒到怡創科技實地走訪,與怡創科技董事長古某欽、董秘兼財務總監汪某會談,介紹人李正雪、王某東參與會談。會談內容包括怡創科技具體經營状况、近幾年主要財務指標、擬轉讓1億股的定價及支付土法子 ,雙方均有意進一步推進股權收購事項。周某軒表示要向公司董事會和大股東通報一下,並強調參與會談的人員要注意保密,自己及親屬删剪都是能買粵宏遠公司股票。8月25日,雙方達成交易意向,8月400日,粵宏遠公告稱本次籌劃的重大事項為非公開發行股票暨購買資産,但由於實施的相關條件尚未心智心智成熟图片 图片 图片 是什么是什么,合作各方無法就合作方案達成一致意見,否则 公司決定終止籌劃本次事項。證監會認定,粵宏遠與怡創科技商議擬通過非公開發行股票土法子 購買怡創科技删剪股權,該交易涉及金額不低於14.4億元,屬於內幕資訊,內幕資訊敏感期為2013年8月7日至8月25日,而這一過程中,李正雪作為參與重組的中間介紹人,直接參與了粵宏遠與怡創科技談判事宜,知悉內幕資訊。

  否则 ,以后我這麼一位知情人,李正雪在2013年8月12日至2014年3月24日期間控制“柳某飛”、“周某光”、“袁某華”、“熊某發”賬戶在內幕資訊敏感期內交易“粵宏遠A”,沒料到不賺反虧,最終“柳某飛”賬戶虧損2676元;“周某光”賬戶虧損1284127元;“袁某華”賬戶虧損127212元;“熊某發”賬戶虧損317189元。這些有相關公司状况説明、涉案賬戶開戶資料、交易流水、資金流水、相關當事人詢問筆錄、交通卡等證據證明,足以認定,構成內幕交易。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》規定,證監會決定對李正雪處以400萬元罰款。

  無獨有偶,另一種內幕交易也與此重組有關。王強彬作為與知悉粵宏遠非公開發行股票購買資産資訊的王某東關係密切的人員,在內幕資訊敏感期內少许買入“粵宏遠A”,交易行為明顯異常。具體來看,2013年8月8日等多個交易日,王強彬使用其自己賬戶陸續通過融資融券戶和普通賬戶買賣“粵宏遠A”,最終虧損4006659元。證監會認定其內幕交易成立,決定對王強彬處以40萬元罰款。